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随着银行面临外汇操纵的历史性批评,批评者看到监管机构变得容易

2019-08-18 11:17:03 来源:环球网
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随着银行面临外汇操纵的历史性批评,批评者看到监管机构变得容易

U.S. Attorney General Loretta Lynch
美国司法部长Loretta Lynch 照片:Getty Images

本周,司法部预计将发表历史性声明:美国主要银行正在对刑事指控表示认罪。 经过多年对监管机构视为不温不火的银行惩罚的投诉,联邦检察官最终将把奖项带回家。 然而,在新闻周期中出现了巨额罚款和认罪后,银行将照常营业。

这些艰难的解决方案可以通过一系列广泛的计划解决收费,以操纵每天5.3万亿美元货币市场的基准,具有更温和的一面:来自主要政府机构的监管救济。

据报道,即使摩根大通,花旗集团,巴克莱银行和苏格兰皇家银行准备就反托拉斯指控认罪,他们仍有机会避开最严重的后果。 据报道,司法部推迟了计划中的定居点,以便银行可以完成疯狂的冲刺,以确保监管机构免于自动处罚。

对雅各布·弗伦克尔来说,悖论强​​调了对机构而不是个人提起刑事指控的局限性。

“根本原因在于你不能把银行关进监狱,”前美国证券交易委员会执法律师兼助理地区检察官弗伦克尔说。 “无论是银行还是其他任何公司,机构只能通过个人行事。”

附带损害

如果没有豁免和例外情况,那些预计会有罪认定的银行可能会遭受重大的附带后果,包括丧失围绕发行证券的特权以及在证券申请中做出前瞻性陈述。 他们也可能失去监督共同基金和退休账户的特权。 但前监管机构表示,银行承认有罪的意愿取决于避免这些处罚。

在这些案件中批准或拒绝豁免的决定权在于美国证券交易委员会。 和报道, 有关银行的律师已经请求该机构 ,引用了接近讨论的消息来源。

美国证券交易委员会前法律顾问马克·叶(Marc Leaf)表示,在任何银行签署和解协议之前,他们希望确保后果不会造成严重后果。 “辩护律师想知道对他们的客户有什么影响。”

但其他人认为例外是政府赠品。 “对于大型机构来说,不应该存在不同的司法制度,”倡导组织Public Citizen的政策主管Lisa Gilbert说。 “这只会导致更多的不法行为。”

预计摩根大通和花旗集团将成为至少二十年来首批进入重罪重罪的美国银行。 来自这些银行和其他银行的交易员被指控串通操纵大规模外汇市场的价格,影响了整个衍生品,期权和货币。

报道称,它不会是受到冲击的银行的小型子公司,如2012年瑞士银行瑞银的日本子公司,而是母公司本身。 (在本案中,据报道,瑞银将支付罚款,并对 。)

这是司法部的一个转折点,因为担心会对全球经济中心机构造成致命打击,因此司法部不愿对主要银行提出控罪指控。 银行经常指出安然公司前会计师事务所安达信(Arthur Andersen)的经历,后者在后来被推翻的起诉书中陷入困境。

但在去年确认了对少数几家欧洲银行的请求而没有将其中的任何一个陷入混乱之后,检察官已经更加确信认罪不是死刑。

酒吧太大了

政府已经能够推动这一请求,部分原因在于它保证监管机构将合作以防止惩罚对银行造成致命伤害。 前总检察长埃里克霍尔德解释了去年宣布与瑞士信贷达成的方法:“由于涉及金融机构的刑事指控有可能引发监管机构采取严肃的后续行动,因此这种协调势在必行。”

弗伦克尔质疑该政策的智慧。 “让银行处于需要放弃业务的位置只会使机构本身和金融市场的稳定性受到威胁,”现任DC律师事务所Shulman Rogers执业的Frenkel说。

并非SEC的每个成员都愿意让银行放弃。 在最近的一些案件中,民主党委员卡拉斯坦和路易斯阿吉拉尔已经与他们的三个同行提出了 ,他们总是批准例外。

在2014年的一封信中,斯坦写道:“我担心委员会放弃我们自动取消资格条款的行动可能已经制定了一项新政策 - 有些公司实在太大了,不能禁止。”加利福尼亚州议员Maxine Waters说道。上周还在一封信中提出了对该政策的质疑。

美国证券交易委员会计划的不确定性被认为是 和解 之一 在收到费用宣布之前,委员们不会对豁免进行投票。

叶在阿吉拉尔专员的领导下工作,并不认为豁免会像某些人认为的那样令人震惊。 “对这个问题的政治化过度反应很容易,”他说,并指出豁免通常涉及与银行不当行为不一致的问题。

“通常美国证券交易委员会会从保护投资者的必要条件中看待这些事情,”叶说。 “他们通常做得很好。”

然而,对于Frenkel而言,过度豁免只会凸显出以个人为目标的制度的弊端。 (目前尚不清楚政府是否会推动个人对外汇操纵的指控。)

“无论选择什么数字,都会有人说这还不够,”他谈到司法部通常提取的数十亿美元的罚款。 “我在质疑起诉该机构是否合适。”


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责任编辑:聂啃蘸 CN037

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